證券期貨投資者維權指南

發布日期:2018-12-03

證券期貨投資者權益受到侵犯,可翌婛據實際情況選擇不同的解決途徑,如:協商、調解、信訪投訴、仲裁或訴訟等。

 

一、自      

 

一般来说,協商解决是处理纠纷的第一步,同时也是比较直接的做法。经验证明,如果争议双方能够本着互谅互让的态度,心平气和地进行谈判和協商,往往能够达到双方都满意的结果。投资者应把它作为争议解决的首选方式。

 

 

二、自    調  

 

无法通过協商解决證券纠纷,投资者可以通过調解来解决。投资者与證券公司之间的纠纷可以通过證券业協会調解,经調解,当事人就纠纷的解决达成一致意见的,应签署《調解協议书》。具有民事权利义务内容的調解協议,经各方当事人签字或者盖章后,具有民事合同性质。经当事人申请并经調解员签字后,調解机构可在《調解協议书》上盖章,《調解協议书》经調解员和調解机构签字盖章后,当事人可以申请有管辖权的人民法院确认其效力。20143月,河南省高級人民法院河南證監局指導和鄭州市中級人民法院的支持下,河南省證券期貨业巡回社會法庭成立,免费为投资者調解河南省辖区内涉及證券期貨业的民商事纠纷。20178月,河南省證券期貨基金业協会与中证中小投资者服务中心合作建立河南辖区調解工作站,拓宽纠纷解决渠道,专业、公正、高效調解辖区證券期貨纠纷。

 

三、信      

 

如果投资者合法权益因證券市场相关主体违法违规行为而受到侵害,可以向市场监管部门和自律组织投訴举报,要求纠正违法违规行为,维护自身正当权益。如果侵权者涉嫌非法经营行为或刑事犯罪的,根据违法违规行为的性质,可以向工商行政管理机关、公安机关或检察机关举报,检举揭发各种證券市场的违法违规行为,以便更好的维护自身合法权益。投资者为维护自身合法权益,还可以通过正当渠道向新闻媒体请求支持或对违法者实施舆论监督。

中国证监会投訴渠道包括:12386”中國證監會熱線;中国证监会信訪电话:010-66210166   010-66210182;河南證監局信訪电话:0371-69337560

 

四、仲   

 

通过協商或調解不能解决證券纠纷时,也可以申请仲裁。

仲裁具有灵活高效、专业性强的特点,是解决纠纷的重要方式之一,它是指争议双方在争议发生之前,或者在争议发生之后达成協议,将争议提交仲裁机构作出裁决。例如,投资者与證券公司签订的證券委托买卖協议中,在“協议争议解决的方式”上就列明協商、調解或者仲裁等项。

仲裁实行一裁终局的制度:裁决作出后,当事人就同一纠纷再申请仲裁或者向人民法院起訴的,仲裁委员会或者人民法院不予受理。裁决被人民法院依法裁定撤销或者不予执行的,当事人就该纠纷可翌婛据双方重新达成的仲裁協议申请仲裁,也可以向人民法院起訴。2014年9月,河南證監局联合郑州仲裁委员会成立郑州仲裁委员会證券期貨业分会,聘请28名专业仲裁员开展證券期貨专业仲裁工作。 

 

 

五、訴   

 

如果纠纷双方无法通过協商达成一致,又没有订立仲裁条款,投资者可以向有管辖权的法院提起訴訟,寻求司法上的救济。只要符合法律规定的条件,法院有义务受理当事人之间的纠纷。

訴訟,是司法行为,投资者必须按照法定的程序进行;同时法院作为国家的司法机关,其判决具有权威性和强制性,当事人必须遵照执行。另外,我国訴訟程序上实行两审终审制,投资者对一审法院的判决或裁定不服,可以向上级法院提起上訴。

 

 

六、重      

 

無論投資者采用上述何種解決方式,爲使權益得到有效保護,應注意:

1.保存好相關證據

平时注意保存好自己与證券营业部或相关交易方之间的凭证,如开户協议、委托協议,成交单据等,一旦发生纠纷,这些就能成为法律上的证据。在仲裁庭或法庭上,这是支持你所主张事实的最重要证明。

 

2.善于借助法律專業人士作用

由于證券纠纷专业性比较强,涉及的法律问题也比较多,一般投资者都缺乏相关专业知识,也没有时间和精力去处理,因此要学会向专业法律人士咨询,寻求他们的指导和帮助,必要时可委托律师代理仲裁或訴訟,这对于维护投资者的合法权益非常重要。

3.注意訴訟时效问题

如果糾紛久拖不決,可能影響證據的收集和保存,更重要的是,权利的保护受訴訟时效制度的限制。对于一般的證券纠纷,法律规定的訴訟时效为3年,超過3年不主張自己權利的,法院將不予保護。所以投資者應盡早以事後能夠證明的方式向對方提出請求或直接向法院提起訴訟,积极维护自己的权利。

 

4.非法證券活动受害人救济途径

《非法金融機構和非法金融業務活動取締辦法》(國務院令[1998]247号)第十八条规定:因参与非法金融业务活动受到的损失,由参与者自行承担。此外,根据《关于整治非法證券活动有关问题的通知》(证监发[2008]1号)有关规定:如果非法證券活动构成犯罪,被害人应当通过公安、司法机关刑事追赃程序追偿;如果非法證券活动仅是一般违法行为而没有构成犯罪,当事人符合民事訴訟法规定的起訴条件的,可以通过民事訴訟程序请求赔偿。

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